２．ファイナンシャル・プランニングと関連法規

２．ファイナンシャル・プランニングと関連法規

• + - 税理士法
  • 税務代理、税務書類の作成、税務相談は不可。一般的な資料での情報提供は可能。
• + - 保険業法
  • 保険募集人になっていなければ、保険の勧誘や募集は不可。一般的な資料での情報提供は可能。
  • 保険業法とは

    • 保険業の公共性にかんがみ、保険業を行う者の業務の健全かつ適切な運営および保険募集の公正を確保することにより、保険契約者等の保護を図り、もって国民生活の安定及び国民経済の健全な発展に資することを目的とする（同法第1編第1条）日本の法律
      【出典: フリー百科事典『ウィキペディア（Wikipedia）】

      保険募集人としての登録の義務付けや不公正な募集・勧誘の禁止などが規制されてる

• + - 投資顧問業法
  • 顧客の資産投資、助言による報酬は不可。
• + - 弁護士法
  • 法律の手続きや相談に応じることはできない。
• + - コンプライアンス
  • 法令遵守
• + - 過去問

  • + - ■ 3級_ 2007年5月 (1)
    保険募集人の資格を有しないファイナンシャル・プランナーは、
    顧客からの質問に対して、一般的な商品内容（定期・終身・養老・年金など）の
    説明を行なうことはできるが、保険の募集や勧誘を行なうことはできない。

    • + - 正答
      • ○

    ■ 3級_2006年9月(2)
    ファイナンシャル・プランナーが顧客の確定申告書作成に関して
    具体的な相談を受け、これに無償で応じる行為は「業として行なう税務相談」
    には当たらないため、税理士法には抵触しない。

    • 正答
      • ×